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企业合规都包括哪些内容?
律师咨询网 www.lsask.com 2023/5/10 来源:辽宁畅森律师事务所 浏览量:40   收藏 | 打印 | 关闭

在上期的推送中,我们对企业合规的概念与发展进行了一个初步的认识(详情参见:行业观察|企业为什么要建立合规体系?)但企业合规具体包括哪些内容?本期我们将通过不同标准的划分,对企业合规的具体内容进行详尽了解。




本期主题:企业合规都包括什么?


从学理上讲,按照不同的标准,可对企业合规按如下标准进行分类:

(一)依据内容范围不同分类

1、全面性企业合规

全面性企业合规,全面合规,是企业全方位综合合规管理体系的构建,覆盖企业各业务领域、各部门、各关联企业及全体员工,贯穿决策、执行与监督各个环节,通常适用于初次建立合规管理制度的企业。全面的合规计划首先应当设定具体可行的合规目标。

在具体合规实践中,想要实现全面的企业合规,关键点就在于建立较为完整的体系,主要包括以下内容:

2、专项性企业合规

专项性企业合规一般是指针对特定领域实施的合规,例如数据安全、隐私保护合规,石油能源、电子通信、证券投资等。相比较全面性企业合规计划而言,专项性企业合规计划一般从具体的问题出发,具有较强的针对性,是全面性企业合规计划的重要组成部分。


(二)依据法律渊源不同分类

1、刑事合规

是指对于涉嫌犯罪企业,刑事司法机关以企业建立合规机制为依据,对其作出宽大刑事处理的法律制度。刑事风险不同于一般的民事、行政法律风险,不仅可能影响企业经营,对企业的信誉,口碑产生重大影响,更可能为企业的负责人或企业家带来牢狱之灾。刑事合规本身具有一定紧迫性,风险也不言而喻。

2、行政合规

则是指行政主管机关以行政监管法律法规为基准,以企业合法经营为目标,所确立的以企业合规约束问题的法律制度。在应受行政处罚违法行为已发生的情况下,行政合规可以实现一定的责任减免,不仅如此,行政合规还可以从日常工作的视角,有效防控行政合规风险的发生。


(三)依据适用时期长短分类

1、常规性

常规性企业合规是指企业为了加强日常合规管理,而对企业合规工作进行的相关设计、规划与安排。从防范合规风险出发,会将合规管理贯彻进企业的日常经营管理工作,尽可能详实地在企业内部开展合规风险管控,并对企业经营活动辅以较为完备的合规管理制度。

2、临时性

临时性,顾名思义,是建立在为应对企业的处罚,而制定产生或者修改的相关合规内容,往往带有一定的被动性。但同时,临时性的企业合规能够及时查漏补缺,实现企业风险的针对性有效管控,并对常规企业合规工作提供更新补充的经验与素材。


(四)依据业务领域不同分类

从企业不同业务领域角度,企业合规可以划分为研发合规、采购合规、安全生产合规、营销合规、财税合规、财务合规等等。

不同业务侧重的合规重点各不相同,例如研发关注产品质量合规与知识产权合规,人力资源则侧重劳动用工合规,销售合规等。



同时,企业合规还包括境内境外,竞争导向与危机导向,预防式与整改式……标准不尽相同。

可以看出,作为一个被关注的名词,“企业合规”确实可以为“企业”主体有效规避风险,并帮助实现能力的规划建设,最终达成价值创造,使之在市场上具有一定的竞争力



畅森律师告诉你:

作为市场主体,企业通过搭建合规体系,增强企业合规意识,育成企业合规文化,能够有效提高合规风险防范与应对能力,维护自身品牌口碑,有利于抓住新的商业机会,提升企业自身综合实力

因此,企业合规绝不是无用的“鸡肋”功课,更多是帮助企业建构,排查,解决,从而融入良好市场环境,实现良性向好发展。

 

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